Особенности деятельности по введению реестра в России

Деятельность по ведению системы реестра включает большое число направлений, основными их которых являются:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных в реестре лиц;

- ведение учета ценных бумаг эмитента на его лицевых счетах (отдельно по выпуску ценных бумаг от счетов по выкупу ценных бумаг эмитентом);

- ведение регистрационного журнала по каждому эмитенту (уставный капитал, дивиденды, выпуски ценных бумаг, дробления и консолидации акций);

- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в систему ведения реестра;

- учет начисленных доходов по ценным бумагам эмитентов.

В целом в системе ведения реестра должна содержаться информация об эмитенте, его ценных бумагах, зарегистрированных владельцах этих ценных бумаг, видах и количестве принадлежащих им бумаг.

Изменения в систему ведения реестра вносятся на основании установленного перечня документов, в частности, распоряжения владельца (номинального держателя) о передаче ценной бумаги (передаточное распоряжение), а также иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценную бумагу, например, свидетельство о наследстве, договор дарения, решение суда.

Отказ от внесения записи (или отклонение от записи) не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством [7, с. 234].

Основные функции регистратора вытекают из содержания его деятельности и могут быть сведены в следующие группы:

- открытие лицевых счетов владельцам ценных бумаг и номинальным держателям ценных бумаг;

- осуществление всех необходимых операций по лицевым счетам, связанным с изменением количества и видов ценных бумагу владельцев ценных бумаг, выплатой им доходов по ценным бумагам эмитента;

- постоянное совершенствование всей системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

- своевременное и полное доведение информации, предоставляемой эмитентами регистратору, до владельцев лицевых счетов;

- предоставление владельцам лицевых счетов выписок о состоянии лицевого счета и выписок из состава реестра акционеров;

- предоставление реестра акционеров руководству акционерного общества и тем акционерам, которые по закону имеют право на получение данного реестра;

- при окончании или досрочном прекращении договора с эмитентом передача всей системы ведения реестра владельцев его ценных бумаг в установленном порядке новому регистратору.

Трансфер-агент — это юридическое лицо, которое по договору с регистратором осуществляет функции по приему и передаче информации и документов, необходимых для открытия лицевых счетов и проведения операций по ним в системе реестра владельцев ценных бумаг, от владельца лицевого счета к регистратору и обратно [7, с. 235].

Необходимость трансфер-агента вытекает из пространственной распределенности владельцев ценных бумаг. Сам регистратор обычно находится в одном из центральных городов, а владельцами ценных бумаг могут быть лица, проживающие по всей стране.

Трансфер-агент осуществляет связь владельцев ценных бумаг с регистратором, когда они расположены на существенном удалении друг от друга [7, с. 235].

Главные задачи трансфер-агента:

- прием документов от владельцев лицевых счетов при совершении ими тех или иных операций с ценными бумагами;

- проверка подлинности представленных документов (в меру возможности) и подписей на них;

- передача установленным способом полученных документов регистратору;

- передача владельцам лицевых счетов необходимых документов (сертификатов ценных бумаг, выписок из реестра);

- осуществление в оговоренных случаях выплаты доходов по ценным бумагам.

Основными источниками доходов регистратора являются:

- оплата услуг регистратора эмитентом согласно заключенному между ними договору;

- оплата услуг регистратора со стороны владельцев лицевых счетов.

Регистратор самостоятельно устанавливает плату за свои услуги, но ее максимальный размер в случае оказания услуг владельцам лицевых счетов ограничивается нормами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Услуги регистратора оплачивает по отдельности каждая сторона сделки при купле-продаже ценной бумаги.

Основные виды услуг регистратора, которые подлежат оплате его пользователями:

- открытие лицевого счета;

- внесение или изменение сведений в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

- внесение изменений в лицевые счета, прежде всего, в результате совершаемых операций с ценными бумагами;

- предоставление по требованию клиентов выписок о состоянии лицевого счета или из реестра владельцев ценных бумаг.